控股股東及實(shí)控人被立案調(diào)查兩個(gè)月后，針對(duì)生物谷(833266.BJ)的處罰落地，公司及多名高管被采取紀(jì)律處分，保薦機(jī)構(gòu)也未能幸免。

北京證券交易所（下稱(chēng)“北交所”）12日公布了四份紀(jì)律處分決定，系開(kāi)市以來(lái)首次對(duì)上市公司給予紀(jì)律處分。經(jīng)查，因生物谷存在資金占用、信息披露違規(guī)等情況，給予該公司控股股東金沙江投資以及公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林艷公開(kāi)譴責(zé)紀(jì)律處分；對(duì)生物谷以及時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)賀元通報(bào)批評(píng)；華融證券被出具警示函，兩名保代被通報(bào)批評(píng)。

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今年4月，生物谷自曝公司存在被控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用的情況，占用金額達(dá)2.77億元，違規(guī)占用資金操作手法有二：一是通過(guò)第三方背書(shū)銀行承兌匯票的方式；二是通過(guò)第三方理財(cái)方式。

吃罰單的同時(shí)，生物谷還面臨重重難題：實(shí)控人違規(guī)占用的資金尚未全部歸還，償債能力備受考驗(yàn)；公司正在推進(jìn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)磥?lái)經(jīng)營(yíng)能否保持穩(wěn)定？

實(shí)控人挪用公司數(shù)億資金

紀(jì)律處分決定發(fā)布次日，7月13日，生物谷報(bào)收8.35元/股，漲0.36%，成交額295萬(wàn)。

生物谷是一家制藥企業(yè)，2015年8月掛牌新三板，2020年7月作為精選曾首批32家企業(yè)之一完成晉層，2021年11月15日平移至北交所上市。在今年5月“千金藤素”概念火爆之際，生物谷曾收獲兩個(gè)30%漲停。

2021年，該公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.66億元，同比增長(zhǎng)25.45%；凈利潤(rùn)8348.53萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)11.41%；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~408.24萬(wàn)元，同比大降97.47%。

生物谷的股東違規(guī)占用資金問(wèn)題，在公司2021年年報(bào)披露時(shí)便有端倪。

4月27日，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)生物谷2021年年報(bào)出具了保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。4月29日，生物谷稱(chēng)，經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)，公司存在控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金的情況。截至公告日，占用余額為2.77億元。

2021年8月，生物谷開(kāi)始投資購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，當(dāng)年8月至12月合計(jì)出資1.22億元；2022年1月至3月，再合計(jì)出資1.55億元。同時(shí)，生物谷還在2021年11月至2022年4月，合計(jì)向第三方公司背書(shū)銀行承兌匯票7876.44萬(wàn)元。

而金沙江投資正是違規(guī)占用資金的主角。2021年，金沙江投資占用資金6711.52萬(wàn)元，歸還3906.13萬(wàn)。2022年1月份占用1164.91萬(wàn)元，歸還3970.31萬(wàn)元。截止4月29日，金沙江投資尚未歸還生物谷資金合計(jì)2.77億元。

北交所4月29日發(fā)出問(wèn)詢(xún)函，要求公司披露控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方資金占用的發(fā)生時(shí)間、歸還時(shí)間、最終用途、是否涉及募集資金等情況。5月5日、24日，云南證監(jiān)局對(duì)金沙江投資、生物谷分別采取責(zé)令改正措施。

5月24日，生物谷稱(chēng)收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，金沙江投資、實(shí)際控制人林艷和因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

7月12日，北交所作出對(duì)該公司、保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)負(fù)責(zé)人處分決定。除生物谷、實(shí)控人，華融證券及兩名保代也被波及。資料顯示，自生物谷掛牌新三板，華融證券即作為該公司主辦券商，并參與了公司掛牌新三板、北交所上市的輔導(dǎo)券商和保薦機(jī)構(gòu)。

控制權(quán)變更，管理層大洗牌

處罰落地，但股東違規(guī)占用資金的后續(xù)影響仍在持續(xù)。據(jù)生物谷披露，金沙江投資承諾在2022年6月30日之前，歸還全部占用資金及支付對(duì)應(yīng)的資金收益。

7月6日公告顯示，金沙江及林艷和歸還資金1000萬(wàn)元，累計(jì)歸還資金2000萬(wàn)元，還有2.57億元本金及收益尚未歸還。

大額資金被占用的同時(shí)，生物谷正在經(jīng)歷控制權(quán)變更和人事變動(dòng)。

該公司6月30日公告稱(chēng)，金沙江投資與新意資本基金管理（深圳）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“新意資本”）簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，將持有的1171.13萬(wàn)股共公司股份（約占總股本的9.15%）轉(zhuǎn)讓給新意資本，每股轉(zhuǎn)讓價(jià)格9.39元，轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)為1.1億元。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，新意資本設(shè)立的有限合伙企業(yè)將直接持有公司1171.13萬(wàn)股份，新意資本接受金沙江及林艷和委托擁有公司 2455萬(wàn)股股份對(duì)應(yīng)的投票權(quán)，王玫擬成為公司的實(shí)際控制人。

此外，生物谷還出現(xiàn)了人事動(dòng)蕩。6月下旬以來(lái)，其董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、3名董事、2名獨(dú)董和1名監(jiān)事相繼辭職，公司目前已提名新董事、獨(dú)董和監(jiān)事。

值得一提的是，獨(dú)董王金本的辭職，是因?yàn)榇蠊蓶|違規(guī)占用生物谷資金且在承諾期不能歸還，其余多人系個(gè)人原因辭職。

隨后，生物谷在7月7日公告，提名為徐天水、鄧慧明、蔡俊宏為公司董事，黎超波、張倩蕓為公司獨(dú)立董事，喻臘梅為公司監(jiān)事。

記者關(guān)注到，生物谷新任董事、監(jiān)事中，多人有新意資本任職經(jīng)歷。其中，徐天水曾任新意資本金融市場(chǎng)部總監(jiān)，鄧慧明曾任新意資本投委會(huì)投委，蔡俊宏、喻臘梅也有該公司任職經(jīng)歷。

針對(duì)生物谷控制權(quán)變更，北交所于7月6日下發(fā)了問(wèn)詢(xún)函，要求公司說(shuō)明新意資本通過(guò)受讓金沙江投資部分股權(quán)，同時(shí)接受林艷和、金沙江投資投票權(quán)委托的方式取得控制權(quán)的原因，以及該項(xiàng)安排是否會(huì)導(dǎo)致上市公司控制權(quán)不穩(wěn)定。

標(biāo)簽： 紀(jì)律處分 華融證券 信披違規(guī)