7月29日當(dāng)周，因中介服務(wù)機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查而導(dǎo)致的IPO企業(yè)大面積中止審核的情形再度出現(xiàn)。

(資料圖)

據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)：今年以來(lái)，已有6家證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查，1家遭監(jiān)管重罰，百余個(gè)注冊(cè)制IPO項(xiàng)目因此“踩雷”。

證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，被賦予上市公司“看門人”的角色，注冊(cè)制進(jìn)一步了壓實(shí)了中介機(jī)構(gòu)的“看門人”責(zé)任，同時(shí)也加大了對(duì)違規(guī)行為的問(wèn)責(zé)力度。

又見“中止潮”

上周，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板合計(jì)47家IPO排隊(duì)企業(yè)被交易所集體中止其發(fā)行上市審核，其中，46家因其聘請(qǐng)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中水致遠(yuǎn)資產(chǎn)評(píng)估有限公司（下稱“中水致遠(yuǎn)”）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條第一款第（二）項(xiàng)等相關(guān)規(guī)定，交易所中止其發(fā)行上市審核。

官網(wǎng)顯示：中水致遠(yuǎn)是由中水資產(chǎn)評(píng)估有限公司與安徽致遠(yuǎn)資產(chǎn)評(píng)估有限公司合并而成，中水資產(chǎn)評(píng)估有限公司的前身——中水資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所，成立于1996年，1999年經(jīng)改制變更為中水資產(chǎn)評(píng)估有限公司。

中水致遠(yuǎn)在北京市、安徽省合肥市設(shè)有業(yè)務(wù)總部，在四川省成都市設(shè)有四川分公司，在山西省太原市設(shè)有山西分公司，在海南省?？谑性O(shè)有海南分公司、山東省淄博市設(shè)有分公司、廣東省廣州市設(shè)有分公司。在遼寧省沈陽(yáng)市、河南省鄭州市、山東省濰坊市擁有成員機(jī)構(gòu)。

中水致遠(yuǎn)在科創(chuàng)板共有59個(gè)項(xiàng)目，其中，15家處于中止審核狀態(tài)，35家注冊(cè)生效，1家終止注冊(cè)，8家終止審核。

另外，廣東思泉新材料股份有限公司因律師北京中銀律師事務(wù)所（下稱“中銀律師事務(wù)所”）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查而被中止其發(fā)行上市審核。

中銀律師事務(wù)所成立于1993年1月，總部設(shè)在北京，目前已在33個(gè)城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，現(xiàn)有律師和工作人員近3000名，其中合伙人超過(guò)500名，執(zhí)業(yè)律師近2000名。

目前，中銀律師事務(wù)所在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板共有6個(gè)項(xiàng)目，其中，1家中止審核，4家終止審核，僅1家注冊(cè)生效。

百余家IPO企業(yè)“踩雷”

據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)：今年以來(lái)，已有7家證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查或遭監(jiān)管處罰，包括1家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)（中水致遠(yuǎn)資產(chǎn)評(píng)估有限公司）、2家律師事務(wù)所（中銀律師事務(wù)所、北京市金杜律師事務(wù)所）、3家保薦機(jī)構(gòu)（江海證券、中德證券、平安證券）、1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所（信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所），波及注冊(cè)制下的百余個(gè)IPO項(xiàng)目。

今年7月1日，哈投股份（600864.SH）發(fā)布公告稱，子公司江海證券在擔(dān)任歐比特發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的財(cái)務(wù)顧問(wèn)時(shí)涉嫌未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)江海證券立案。

7月22日，創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)高密銀鷹新材料股份有限公司披露，因保薦人江海證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，而被深交所中止其發(fā)行上市審核。

此前6月24日，平安證券被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格。

與此同時(shí)，聘請(qǐng)平安證券作為保薦人的創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)湖南華慧新能源股份有限公司，科創(chuàng)業(yè)IPO排隊(duì)企業(yè)甬矽電子（寧波）股份有限公司、上海偉測(cè)半導(dǎo)體科技股份有限公司，西安新通藥物研究股份有限公司等4家公司均被中止其發(fā)行上市審核。

平安證券在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板共有13個(gè)項(xiàng)目，其中，4家中止審核、5家終止審核、4家注冊(cè)生效。

另外，1月底，中德證券、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、北京市金杜律師事務(wù)所被立案調(diào)查，創(chuàng)業(yè)板48家IPO企業(yè)、科創(chuàng)板12家IPO企業(yè)因此被集體中止審核。

在中止潮中，IPO企業(yè)或是等待相關(guān)中介機(jī)構(gòu)接受調(diào)查并消除相關(guān)情形后重新恢復(fù)上市審核；或是直接更換中介機(jī)構(gòu)。

標(biāo)簽： 中止審核 立案調(diào)查