5月26日，上交所、深交所公布監(jiān)管動(dòng)態(tài)，本周，上交所對(duì)日播時(shí)尚、杭州熱電等嚴(yán)重異動(dòng)股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；深交所對(duì)近期漲幅異常的豐立智能進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。

(相關(guān)資料圖)

滬市監(jiān)管概覽

一、上市公司監(jiān)管

5月22日至2023年5月26日，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送監(jiān)管工作函14份，其中監(jiān)管問詢函1份、監(jiān)管工作函13份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告19份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取書面警示4單、紀(jì)律處分措施1單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查6單。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管

5月22日至2023年5月26日，上交所對(duì)日播時(shí)尚、杭州熱電等嚴(yán)重異動(dòng)股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)34起加劇市場(chǎng)波動(dòng)、誤導(dǎo)投資者決策、影響交易秩序的異常交易行為及時(shí)采取了暫停投資者賬戶交易等監(jiān)管措施，對(duì)25起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了書面警示等監(jiān)管措施，對(duì)13起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查，向證監(jiān)會(huì)上報(bào)涉嫌違法違規(guī)案件線索3起。

深市監(jiān)管動(dòng)態(tài)

一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)

5月19日至5月25日，本所對(duì)2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，1宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，1宗涉及證券交易違規(guī)；對(duì)5宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，均涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)。本周發(fā)出年報(bào)問詢函88份、重組問詢函2份、關(guān)注函13份、其他函件12份。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)

5月22日至5月26日，本所共對(duì)77起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅異常的“豐立智能”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對(duì)30起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)

本周，本所對(duì)發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn)核查把關(guān)不到位、存在違規(guī)行為的2名保薦代表人采取口頭警示的監(jiān)管措施。

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