【資料圖】

6月6日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

光大證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“光大證券”）作為蘇州納芯微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)納芯微）和無(wú)錫帝科電子材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)帝科股份）首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中存在以下違規(guī)情形：

一是2021年11月24日，光大證券公司出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于無(wú)錫帝科電子材料股份有限公司2021年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》稱(chēng)帝科股份已披露的公告與實(shí)際情況一致，但帝科股份《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中股票激勵(lì)授予對(duì)象的公告內(nèi)容與實(shí)際情況不符。

二是2022年8月23日，光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于無(wú)錫帝科電子材料股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》稱(chēng)帝科股份內(nèi)部制度的建立與執(zhí)行不存在問(wèn)題，但帝科股份《2022年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》稱(chēng)其財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在缺陷，相關(guān)事項(xiàng)主要集中發(fā)生在2022年上半年度。

三是2022年8月26日，光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于蘇州納芯微電子股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》稱(chēng)納芯微對(duì)子公司的內(nèi)部控制健全并得到有效執(zhí)行，與納芯微對(duì)子公司合規(guī)性管理存在缺陷的事實(shí)不符。四是你公司在對(duì)納芯微商譽(yù)減值測(cè)試和帝科股份人員獨(dú)立性的核查中，未勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，核查結(jié)論不嚴(yán)謹(jǐn)。

光大證券未能按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第五條、第二十八條的規(guī)定，嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第七十八條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

江蘇證監(jiān)局要求光大證券于收到本決定書(shū)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向江蘇證監(jiān)局提交關(guān)于納芯微和帝科股份持續(xù)督導(dǎo)情況書(shū)面說(shuō)明。江蘇證監(jiān)局將持續(xù)關(guān)注光大證券對(duì)江蘇轄區(qū)內(nèi)上市公司的持續(xù)督導(dǎo)工作情況。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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