6月24日，滬深交易所發(fā)布《滬深港通業(yè)務實施辦法（2022年修訂）》。滬股通ETF和滬港通下港股通ETF的首次納入考察截止日為2022年4月29日。深股通ETF和深港通下港股通ETF的首次納入考察截止日為2022年4月29日。《實施辦法》第四十條自2022年7月25日起施行，自施行之日起，聯(lián)交所參與者不得為內(nèi)地投資者新開通深股通交易權限。

【資料圖】

關于發(fā)布《深圳證券交易所深港通業(yè)務實施辦法（2022年修訂）》及有關事項的通知

深證上〔2022〕607號

各市場參與人：

為進一步豐富交易品種，規(guī)范深股通交易行為，持續(xù)優(yōu)化互聯(lián)互通機制，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，本所對《深圳證券交易所深港通業(yè)務實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）有關條款進行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

為確保修訂后《實施辦法》順利施行，現(xiàn)將有關事項通知如下：

一、ETF首次納入深港通標的相關安排

深股通ETF和深港通下港股通ETF的首次納入考察截止日為2022年4月29日。

在首次納入考察截至日符合《實施辦法》第二十二條規(guī)定條件的本所上市股票ETF將納入深股通ETF，但生效日前觸及《實施辦法》第二十五條調(diào)出情形的除外。

在首次納入考察截止日符合《實施辦法》第七十二條規(guī)定條件的聯(lián)交所上市股票ETF將納入港股通ETF，但生效日前觸及《實施辦法》第七十五條調(diào)出情形的除外。

首次納入港股通、深股通的ETF名單及生效日期，本所證券交易服務公司、聯(lián)交所證券交易服務公司將另行通知，請予以關注。

二、規(guī)范深股通標的證券交易行為相關條款實施安排

《實施辦法》第四十條自2022年7月25日起施行，自施行之日起，聯(lián)交所參與者不得為內(nèi)地投資者新開通深股通交易權限。對于第四十條施行前已開通深股通交易權限的內(nèi)地投資者（以下簡稱存量內(nèi)地投資者），自第四十條施行之日起設置一年過渡期，并執(zhí)行下列安排：

（一）過渡期內(nèi)，存量內(nèi)地投資者可以繼續(xù)通過深股通買賣深股通標的證券。

（二）過渡期結(jié)束后，存量內(nèi)地投資者不得再通過深股通主動買入深股通標的證券（包括參與配股），但因公司行為（如分配股票股利）等被動取得深股通標的證券的情形除外。存量內(nèi)地投資者持有的深股通標的證券可以繼續(xù)賣出。

（三）過渡期結(jié)束后，聯(lián)交所參與者應當注銷其為內(nèi)地投資者客戶參與深股通交易分配的券商客戶編碼。

因聯(lián)交所參與者倒閉等原因?qū)е缕浯媪績?nèi)地投資者客戶無法參與深股通交易的，前述投資者可以轉(zhuǎn)至其他聯(lián)交所參與者處申請開通深股通交易權限。相關交易安排按前述規(guī)定執(zhí)行。

三、暫緩實施條款安排

考慮到市場業(yè)務及技術準備等情況，深股通標的證券屬于創(chuàng)業(yè)板股票的，暫不能進行盤后固定價格交易，《實施辦法》第三十一條及第五十條第二款涉及盤后固定價格交易的規(guī)定暫不實施；深股通ETF暫不能進行擔保賣空，第三十四條至第三十六條、第三十七條第二款以及第三十八條第一項涉及深股通ETF作為深股通標的證券擔保賣空的規(guī)定暫不實施。前述條款具體實施時間由本所另行通知。

特此通知

深圳證券交易所

2022年6月24日

關于發(fā)布《上海證券交易所滬港通業(yè)務實施辦法（2022年修訂）》及有關事項的通知

上證發(fā)〔2022〕96號

各市場參與人：

為進一步優(yōu)化互聯(lián)互通機制，豐富投資標的，規(guī)范滬股通交易行為，上海證券交易所（以下簡稱本所）對《上海證券交易所滬港通業(yè)務實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）進行了修訂，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2021年1月22日發(fā)布的《上海證券交易所滬港通業(yè)務實施辦法（2021年修訂）》（上證發(fā)〔2021〕8號）同時廢止。為保證《實施辦法》順利施行，現(xiàn)將有關事項通知如下：

一、ETF首次納入滬港通標的相關安排

滬股通ETF和滬港通下港股通（以下簡稱港股通）ETF的首次納入考察截止日為2022年4月29日。

在首次納入考察截止日符合《實施辦法》第二十二條規(guī)定條件的本所上市股票ETF將納入滬股通ETF，但生效日前觸及《實施辦法》第二十五條調(diào)出情形的除外。香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱聯(lián)交所）證券交易服務公司將公布首次納入滬股通的ETF名單及生效日期。

在首次納入考察截止日符合《實施辦法》第七十一條規(guī)定條件的聯(lián)交所上市股票ETF將納入港股通ETF，但生效日前觸及《實施辦法》第七十四條調(diào)出情形的除外。本所證券交易服務公司將公布首次納入港股通的ETF名單及生效日期。

二、規(guī)范滬股通標的證券交易行為相關條款實施安排

《實施辦法》第四十條自2022年7月25日起實施。自實施之日起，聯(lián)交所參與者不得為內(nèi)地投資者新開通滬股通交易權限。對于《實施辦法》第四十條實施前已開通滬股通權限的內(nèi)地投資者（以下簡稱存量內(nèi)地投資者），自《實施辦法》第四十條實施之日起設置一年過渡期，并執(zhí)行以下安排：

（一）過渡期內(nèi)，存量內(nèi)地投資者可以繼續(xù)通過滬股通買賣滬股通標的證券。

（二）過渡期結(jié)束后，存量內(nèi)地投資者不得再通過滬股通主動買入滬股通標的證券（包括參與配股），但因公司行為（如分配股票股利）等被動取得滬股通標的證券的情形除外。存量內(nèi)地投資者持有的滬股通標的證券可繼續(xù)賣出。

（三）過渡期結(jié)束后，聯(lián)交所參與者應當注銷其為內(nèi)地投資者客戶參與滬股通交易分配的券商客戶編碼。

因聯(lián)交所參與者倒閉等事由導致其存量內(nèi)地投資者客戶無法參與滬股通交易的，前述投資者仍可轉(zhuǎn)至其他聯(lián)交所參與者處申請開通滬股通交易權限。相關交易事項按前述規(guī)定執(zhí)行。

三、暫緩實施條款安排

考慮到市場業(yè)務及技術準備等情況，滬股通標的證券屬于科創(chuàng)板股票的，暫不參與盤后固定價格交易，《實施辦法》第三十一條和第五十條第二款中涉及盤后固定價格交易的規(guī)定暫不實施；滬股通ETF暫不進行擔保賣空，第三十四條至第三十六條、第三十七條第二款和第三十八條第一項涉及滬股通ETF作為滬股通標的證券擔保賣空的規(guī)定暫不實施。上述條款具體實施時間由本所另行通知。

特此通知。

上海證券交易所

二〇二二年六月二十四日

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